转自:证券日报
5月5日,沪深交易所**组正式发布可转债投资期限讯息报送相关机构销售业务指示,旨在持续增强讯息报送必要性、前瞻性,逐步增强政府债券讯息报送的市场风险阐述功能,切实要求实体Chinian尽职尽责,不断提高政府债券投资期限监管服务水平。
具体来看,上交所草案正式发布《上海证券交易所政府债券自律监管规则适用指示第1号——可转债持续讯息报送(2023年草案)》,主要包括四方面以下内容:一是优化整合前期讯息报送规范化指示;二是着眼于市场风险导向、优化报送国家标准。新增可能导致公司信用类政府债券加速清偿、成立金融机构债权人委员会等报送议案;三是逐步增强讯息报送规范化性指示。明确主承销商及其控股股东海外讯息同步报送国家标准;四是明确倒闭环节和市朝重组的报送指示。充分考虑倒闭、被托管或接管等实体的实际情况,薄弱市场风险清理,增强倒闭或整体而言市场风险清理处理程序进展,倒闭和解、重整时间表或市朝重组时间表制定与执行,倒闭处理程序中专项审计评估分析报告等特有议案的报送指示。
深交所正式发布《深圳证券交易所可转债投资期限监管销售业务指示第1号——定期分析报告》《深圳证券交易所可转债投资期限监管销售业务指示第2号——临时分析报告》(以上**组简称《定期分析报告指示》《临时分析报告指示》)四项指示,主要包括以上三方面以下内容:一是着眼于偿债能力,薄弱讯息报送必要性。《定期分析报告指示》全面系统规范化了可转债主承销商定期分析报告报送指示,强调主承销商整体而言经营情况和市场风险水平阐述,薄弱实质性变化分析。《临时分析报告指示》对可转债临时分析报告讯息报送格式指示进行草案,结合日常监管和市场风险清理实践,逐步加强实质性议案及时报送预警,并优化报送安排。二是关注特殊清理处理程序,增强讯息报送前瞻性。针对进入倒闭处理程序和符合指示规定的市朝重组情形主承销商,四项指示均明确了前瞻性的讯息报送指示。三是不断完善相关机构机构讯息报送指示,堆土实体责任。四项指示不断完善了授信实体、基金管理管理人等讯息报送指示,逐步要求相关机构实体Chinian尽职尽责。